2017證券從業資格《證券市場基本法律法規》備考題型及答案
一、單項選擇題
1.下列企業中，能夠對其債務獨立承擔責任的是( )。
A.合伙企業
B.股份有限公司
C.企業分支機構
D.個人獨資企業
2.證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于( )，期限不超過( )個月。
A.10%3
B.20%6
C.30%3
D.50%6
3.下列關于監事會會議的說法中.正確的是( )。
A.每年至少召開2次會議
B.應當于每年下半年召開會議
C.應當于股東大會結束后召開會議
D.監事可以提議召開臨時監事會會議
4.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
5.證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上20萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
6.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括( )。
A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
C.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶
8.有限責任公司監事會主席的產生方式是( )。
A.由全體監事過半數選舉產生
B.由全體監事1/3以上人數選舉產生
C.由全體監事2/3以上人數選舉產生
D.由股東大會任命
9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
10.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以3年的管制
B.處以6個月的拘役
c.處以8年的有期徒刑
D.處無期徒刑
11.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
12.股份有限公司監事會的職工代表比例不得低于( )。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3
13.用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是( )。
A.信用交易資金交收賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
14.某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例占公司資產總額的45%，此項決議需經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.過半數
B.半數
C.1/3
D.2/3
15.從業人員取得執業證書后，發生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構解除勞動合同
C.不為原聘用機構所聘用
D.變更聘用機構
16.深圳證券交易所規定.每季度結束后的( )個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
17.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
18.對擅自發行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是( )。
A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的10%
C.20萬元
D.200萬元
19.( )負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。
A.證監會
B.銀監會
C.中國人民銀行
D.財政部
20.下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是( )。
A.經理
B.董事會秘書
C.副經理
D.財務負責人
21.取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的.其從業資格自取得之日起滿( )后自動失效。
A.1年
B.18個月
C.2年
D.3年
22.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益
B.未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用
C.債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數量同種債券的交易行為
D.證券登記結算機構的有關人員屬于證券交易內幕信息的知情人
23.證券公司辦理( ).應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
A.買賣委托
B.經紀業務
C.自營業務
D.資產管理
24.對在招股說明書中編造重大虛假內容且發行股票數額巨大、后果嚴重的，應處以非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上
25.下列不屬于有限責任公司經理職權的是( )。
A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案
B.提請聘任或者解聘公司副經理
C.決定公司財務負責人的報酬
D.組織實施董事會決議
26.下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是( )。
A.董事長
B.執行董事
C.經理
D.監事
27.有限責任公司監事的任期每屆為( )。
A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年
28.證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有( )，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
A.保密性
B.權威性
C.廣泛性
D.客觀性
29.下列不屬于證券公司從事證券資產管理業務不得有的行為的是( )。
A.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B.接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監督管理機構規定的最低限額
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
D.在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離
30.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起( )個月內啟動推廣工作，并在( )個工作日內完成設立工作并開始投資運作。
A.315
B.310
C.660
D.630
參考答案及解析:
1.B[解析]根據《公司法》第3條的規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。只有選項8是公司，其他三項為非法人企業，不能對其債務獨立承擔責任。
2.D[解析]證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個月。
3.D[解析]根據《公司法》第55條的規定，監事會每年度至少召開一次會議，監事可以提議召開臨時監事會會議。
4.C[解析]單個集合資產管理計劃投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3%。
5.C[解析]根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的.責令改正。沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款.可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業資格。
6.D[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第9條的規定.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的.不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
7.A[解析]融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
8.A[解析]根據《公司法》第51條的規定，監事會設主席1人，由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議;監事會主席不能履行職務或者不履行職務的.由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議。
9.C[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第23條的規定，誠信信息的查詢}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。
10.C[解析]根據《刑法》第182條的規定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場.情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣。操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬戶之問進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。
11.B[解析]根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。
12.C[解析]根據《公司法》第117條的規定，股份有限公司沒監事會，其成員不得少于3人。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
13.C[解析]客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
14.D[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
15.D[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第14條的規定，從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。
16.D[解析]深圳證券交易所規定，每季度結束后的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。
17.B[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第33條的規定，財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
18.A[解析]根據《刑法》第179條的規定，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
19.A[解析]根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第63條的規定，中國證監會建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。
20.B[解析]根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。
21.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資咨詢執業資格的人員.應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時間同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業資格.但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿18個月后自動失效。
22.C[解析]根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第3條的規定.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益。故選項A正確。未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項B正確。債券買斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時.交易雙方約定在未來某一日期.再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。故選項C錯誤。根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④南于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。故選項D正確。
23.B[解析]根據《證券法》第140條的規定，證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
24.C[解析]根據《刑法》第160條的規定.在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
25.C[解析]根據《公司法》第49條的規定，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權：①主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經營計劃和投資方案;③擬訂公司內部管理機構設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規章;⑥提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會授予的其他職權。
26.D[解析]根據《公司法》第13條的規定，公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長、執行董事或者經理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。
27.C[解析]根據《公司法》第52條的規定，監事的任期每屆為3年。監事任期屆滿，連選可以連任。監事任期屆滿未及時改選，或者監事在任期內辭職導致監事會成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務。
28.B[解析]在證券經紀業務中，證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
29.C[解析]證券公司從事證券資產管理業務，不得有下列行為：①向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;②接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監督管理機構規定的最低限額;③使用客戶資產進行不必要的證券交易;④在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離;⑤法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構禁止的其他行為。
30.C[解析]證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內完成設立工作并開始投資運作。集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存入資產托管機構，不得動用。
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