證券從業資格模擬考試題及答案解析
在日復一日的學習、工作生活中，只要有考核要求，就會有考試題，考試題可以幫助參考者清楚地認識自己的知識掌握程度。大家知道什么樣的考試題才是規范的嗎？下面是小編為大家整理的證券從業資格模擬考試題及答案解析，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券從業資格模擬考試題及答案解析 1
一、組合型選擇題
1.證券發行、交易活動的當事人應遵守的原則有( )。
I.公平
II.自愿
III.誠實信用
IV.無償
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第四條規定，證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
2.下列屬于證券發行和交易禁止的行為的有( )。
I.內幕交易
II.操縱證券市場
III.競爭
IV.欺詐
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.第五條 證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。
3.下列屬于證券交易內幕信息的知情人的有( )。
I.持有公司3%以上股份的股東
II.發行人的董事
III.證券監督管理機構工作人員
IV.保薦人
A.I III
B.II III IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第七十四條規定，證券交易內幕信息的知情人包括:(一)發行人的董事、監事、高級管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;(三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;(四)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;(五)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;(七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。
4.下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有( )。
I.在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
II.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
III.假借客戶的名義買賣證券
IV.按照客戶的委托大額買賣證券
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第七十九條規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為(一)違背客戶的委托為其買賣證券;(二)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(四)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(五)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(七)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
5.非公開發行證券不得采用( )方式。
I.變相公開
II.廣告
III.私募
IV.公開勸誘
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析. 《證券法》第十條規定，非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
6.證券承銷業務采取的`銷售方式包括( )。
I.代銷
II.經銷
III.直銷
IV.包銷
A.I III
B.II III
C.I IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第二十八條規定，發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券承銷業務采取代銷或者包銷方式。
7.證券公司承銷證券，與發行人簽訂的協議應載明( )。
I.證券種類
II.結算辦法
III.期限
IV.當事人的名稱
A.I III
B.II III
C.I IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券法》第三十條規定，證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項:(一)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(二)代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格;(三)代銷、包銷的期限及起止日期;(四)代銷、包銷的付款方式及日期;(五)代銷、包銷的費用和結算辦法;(六)違約責任;七)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
8.必須依法為客戶開立的賬戶保密的機構有( )。
I.證券交易所
II.證券登記結算機構
III.中國證監會
IV.證券公司
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第四十四條規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的賬戶保密。
9.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件( )。
I.招股說明書
II.公司章程
III.最近一年的財務會計報告
IV.上市報告書
A.I III
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第五十二條規定，申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件:(一)上市報告書;(二)申請股票上市的股東大會決議;(三)公司章程;(四)公司營業執照;(五)依法經會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告;(六)法律意見書和上市保薦書;(七)最近一次的招股說明書;(八)證券交易所上市規則規定的其他文件。
10.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( )。
I.公司債券的實際發行數額
II.法律意見書
III.審計報告
IV.公司營業執照
A.I III
B.I IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第五十八條規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件:(一)上市報告書;(二)申請公司債券上市的董事會決議;(三)公司章程;(四)公司營業執照;(五)公司債券募集辦法;(六)公司債券的實際發行數額;(七)證券交易所上市規則規定的其他文件。
11.證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形有( )。
I.公司最近兩年連續虧損
II.公司對財務會計報告作虛假記載
III.公司股本總額發生變化
IV.公司不按照規定公開其財務狀況
A.I III
B.I IV
C.II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第五十五條規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易:(一)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;(二)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;(三)公司有重大違法行為;(四)公司最近三年連續虧損;五)證券交易所上市規則規定的其他情形。
12.證券交易所決定終止上市公司股票上市的情形有( )。
I.公司股本總額發生變化不再具備上市條件
II.公司最近三年連續虧損
III.公司不按照規定公開其財務狀況，且拒絕糾正
IV.公司宣告破產
A.I III
B.I IV
C.II IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《證券法》第五十五條規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易:(一)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;(二)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;(三)公司最近三年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利;(四)公司解散或者被宣告破產;(五)證券交易所上市規則規定的其他情形。
13.下列選項中，屬于對上市公司股票交易價格產生影響的重大事件的是( )。
I.公司四分之一以上監事發生變動
II.持有公司3%以上股份的股東持有股份發生變化
III.公司合并
IV.公司發生重大債務
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第六十七條規定，下列情況為前款所稱重大事件:(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;(五)公司發生重大虧損或者重大損失;(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;(七)公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動;(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;
(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;(十二)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
14.下列關于操縱市場行為的說法正確的有( )。
I.通過合謀，集中資金優勢連續買賣，操縱證券交易價格
II.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量
III.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格
IV.利用信息優勢影響證券交易量
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券法》第七十七條規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場:(一)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(四)以其他手段操縱證券市場。
15.下列說法正確的有( )。
I.禁止國家工作人員編造虛假信息
II.禁止傳播媒介從業人員傳播虛假信息
III.禁止證券交易所在證券交易活動中作出虛假陳述
IV.各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券法》第七十八條規定，第七十八條 禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。
16.下列屬于禁止證券公司及其從業人員的欺詐行為的有( )。
I.違背客戶的委托為其買賣證券
II.擅自為客戶買賣證券
III.在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
IV.挪用客戶所委托買賣的證券
A.I III
B.I II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第七十九條規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(一)違背客戶的委托為其買賣證券;(二)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(四)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(五)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(七)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
17.發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項包括( )。
I.收購人的名稱
II.被收購的上市公司名稱
III.收購期限
IV.付款方式
A.I III
B.I II III
C.III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第八十九條規定，依照前條規定發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項:(一)收購人的名稱、住所;(二)收購人關于收購的決定;(三)被收購的上市公司名稱;(四)收購目的;(五)收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額;(六)收購期限、收購價格;(七)收購所需資金額及資金保證;(八)公告上市公司收購報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發行的股份總數的比例。
18.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是( )。
I.責令依法處理非法持有的證券
II.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
III.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
IV.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰
A.I II III
B.I II III IV
C.III IV
D.I II IV
參考答案：B
參考解析：《證券法》第二百零二條 證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款，單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
證券從業資格模擬考試題及答案解析 2
一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.( )中國證券監督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業板塊，并核準了中小企業板塊的實施方案。
A.2007年4月
B.2006年4月
C.2005年5月
D.2004年5月
2.金融期權交易是指以( )為對象進行的流通轉讓活動。
A.金融期貨合約
B.金融遠期合約
C.金融期權合約
D.權證
3.回購交易結合了現貨交易和遠期交易的特點，通常在( )交易中運用。
A.現貨
B.基金
C.股票
D.債券
4.證券公司經營相關業務時，國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度可以調整( )，但不得少于法律規定的限額。
A注冊資本最高限額
B.注冊資本最低限額
C.實收資本最高限額
D.實收資本最低限額
5.從積極的意義上看，證券市場的( )為證券市場有效配置資源奠定了基礎。
A.流動性
B.有效性
C.穩定性
D.風險性
6.證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。
A.30
B.20
C.15
D.5
7.對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。
A.證券公司
B.交易參與人
C.中國證券登記結算有限責任公司
D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
8.市價委托的缺點是( )。
A.容易坐失良機，遭受損失
B.必須等市價與限價一致時才有可能成交
C.只有在委托執行后才知道實際的執行價格
D.成交速度慢
9.深圳證券交易所規定( )的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。
A.基金交易
B.債券質押式回購交易
C債券買斷式回購交易
D.權證交易
10.從2002年3月25日開始，國債交易率先采用( )。
A.全值交易
B.全價交易
C.凈價交易
D.凈值交易
11.某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數是( )天，交易日掛牌顯示的應計利息額是( )元。
A.136，1.86
B.134，1.86
C.135，1.84
D.136，1.84
12.上海證券交易所規定采用競價交易方式的，開盤集合競價時間為每個交易日的( )。A.9：20～9：30
B.9：25～9：35
C.9：15～9：25
D.9：10～9：20
13.中小企業板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過( )且占凈資產值( )以上(主營業務為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.2000萬元，50%
B.1億元，50%
C.2000萬元，100%
D.1億元，100%
14.在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本( )的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.50%
B.60%
C.75%
D.90%
15.深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權平均價(含含最后一筆交易)為收盤價。
A.前1分鐘
B.前5分鐘
C.前10分鐘
D.前15分鐘
16.當( )以上的會員營業部因系統故障無法正常接人證券交易所交易系統時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
17.固定收益平臺報價交易中，交易商的每筆買賣報價數量為( )手或其整數倍，報價按每( )手逐一進行成交。
A.100，100
B.500，500
C.1000，1000
D.5000，5000
18.對于( )達到l5%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日收盤價格漲跌幅偏離值
B.日換手率
C.日價格振幅
D.日成交金額
19.證券經紀商應發揮的作用是( )。
A.提供證券資產管理
B.提供信息服務
C.提高證券市場效益
D.防止股價波動
20.中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在( )全面實施“客戶交易結算資金第三金第三方存暫”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年21.經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的( )關系。
A.代理
B.從屬
C.委托
D.制約
22.證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。
A《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.《機構證券賬戶注冊申請表》
C.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》
D.《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》
23.委托柜臺應嚴格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。
A客戶優先
B.時間優先
C.機構優先
D.VIP優先
24.讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業知名度的策略是( )。
A.差異性市場營銷策略
B.無差異市場營銷策略
C.集中性市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略25.2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》進一步修訂的內容看，主要是采用了( )。
A.網下配售股票
B.網上競價發行
C新股資金申購網上發行
D.新股發行現金申購制度
26.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進行的。
A.證券交易所的交易清算系統
B.中央銀行的交易清算系統
C.中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統
D.商業銀行的交易清算系統
27.股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過( )票的，應通過現場進行表決。
A.5000萬
B.1億
C.3億
D.5億
28.上市開放式基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。
A.基金資產總值
B.基金份額凈值
C.基金份額市值
D.基金份額累計凈值
29.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為( )股。
A.20
B.100
C.2500
D.25000
30.權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的( )。
A.0.05%
B.0.03%
C.0.1%
D.0.3%
31.柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。A.證券交易系統
B.證券交易所
C.證券公司營業柜臺
D.銀行柜臺
32.證券公司將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是( )。
A.警告
B.撤銷相關業務許可
C.罰款
D.沒收非法所得
33.為了加強證券自營業務管理，( )明確規定了禁止的交易行為。
A.《證券法》
B.《證券公司監管條例》
C.《證券投資基金法》
D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
34.根據證券法的規定，公司的董事、( )以上監事或者經理發生變動屬于內幕信息。
A.2/3
B.1/2
C.1/3
D.1/4
35.下列關于證券公司辦理資產管理業務的表述錯誤的是( )。
A.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
B.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元
C.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃
D.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受證券形式的資產
36.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證券監督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日( )個月內啟動推廣工作，并在( )個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。
A.1.15
B.3，30
C.6，60
D.6，90
37.根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，在集合資產管理計劃中，客戶無權享有的權利有( )。
A.知情的權利
B.匯集他人資金參與集合資產管理計劃的權利
C.根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃
D.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益
38.證券公司應當在每年度結束之日起( )內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
39.客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定義務的情形時，應當由( )履行相應義務。
A.客戶
B.證券公司
C.證券托管機構
D.證券登記結算機構
40.證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.3萬元以上l0萬元以下41.中國證券監督管理委員會派出機構應當自收到融資融券申請材料之日起( )個工作日內，向中國證券監督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業務試點的書面意見.。
A.5
B.10
C.12
D.30
42.客戶融資買入證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為( )。
A.融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數量×買人價格)× 100%
B.融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數量×收盤價)× 100%
C.融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×證券市價)×100%
D.融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×賣出價格)×100%
43.證券公司根據證券登記結算公司相關規定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶是( )。
A.客戶信用交易擔保證券賬戶
B.客戶信用交易擔保資金賬戶
C.客戶信用證券賬戶
D.客戶信用資金賬戶
44.客戶的信用資金賬戶開立數量為( )。
A.1個
B.2個
C.3個
D.不限
45.客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買入證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式是( )。
A.現金抵券
B.直接還券
C.賣券還款
D.買券還券
46.可作為融資買入或融券賣出的標的股票，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的'偏離值不超過( )個百分點，且波動幅度不超過基準指數波動幅度的( )以上。
A.2，300%
B.3，500%
C.4，500%
D.5，300%
47.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂由( )統一制定、保管的融資融券業務合同。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.中國證券監督管理委員會
48.證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶是( )。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保證券賬戶
D.融資專用資金賬戶
49.全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )。
A.10元，1元
B.1萬元，1萬元
C.10萬元，1萬元
D.10萬元，10萬元
50.格式化詢價是指參與者必須按照( )規定的格式內容填報自己的交易意向。
A.交易系統
B.證券公司
C.結算代理人
D.中國人民銀行
51.參與全國銀行問市場質押式回購交易的雙方應在( )辦理債券的質押登記。
A.證券交易所
B.證券登記結算公司
C.全國銀行間同業拆借中心
D.中央國債登記結算有限責任公司
52.2009年1月，中國證券監督管理委員會與中國銀行業監督管理委員會聯合發布通知，開展( )在證券交易所參與債券交易試點。
A.政策性銀行
B.地方性銀行
C.上市商業銀行
D.所有商業銀行
53.對融資方違約的交易，融券方應付國債義務自動解除，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司對原凍結的標的國債予以解凍，解凍國債在( )日可用。
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
54.國債買斷式回購交易按照( )原則結算。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算
D.兩次成交、兩次清算
55.投資者后續進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提是( )。
A初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
56.可以簡化操作手續，減少資金在交收環節的占用的方式是( )。
A.一步清算
B.二步清算
C.全額清算
D.凈額清算
57.對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中央國債登記結算有限責任公司
D.中國證券登記結算有限責任公司
58.在每月前( )營業日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整。
A.3個
B.5個
C.10個
D.15個
59.( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。
A.定期交收
B.滾動交收
C.時點交收
D.會計日交收
60.根據財政部和中國證券監督管理委員會發布的《證券結算風險基金管理辦法》，證券結算風險基金總額上限為( )。
A.10億元
B.30億元
C.50億元
D.60億元 三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.公開原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務。 ( )
A.正確
B.錯誤
2.根據我國證券交易所現行制度的相關規定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。 ( )
A.正確
B.錯誤
3.股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。 ( )
A.正確
B.錯誤
4.權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按市場價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。 ( )
A.正確
B.錯誤
5.根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。( )
A.正確
B.錯誤
6.未經證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。 ( )
A.正確
B.錯誤
7.對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。 ( )
A.正確
B.錯誤
8.深圳證券交易所規定B股交易的申報價格最小變動單位為0.01港元。 ( )
A.正確
B.錯誤
9.漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=當日收盤價×(1土漲跌幅比例)。 ( )
A.正確
B.錯誤
10.根據現行制度規定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。 ( )
A.正確
B.錯誤
11.傭金屬于中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。 ( )
A.正確
B.錯誤
12.竟價的結果包括：全部成交、部分成交、不成交。 ( )
A.正確
B.錯誤
13.大宗交易納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計人當日該證券成交總量。 ( )
A.正確
B.錯誤
14.僅在協議平臺交易的債券大宗交易信息納入交易所即時行情發布。 ( )
A.正確
B.錯誤
15.股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理和其他特別處理。 ( )
A.正確
B.錯誤
16.證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。 ( )
A.正確
B.錯誤
17.證券的開盤價通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。 ( )
A.正確
B.錯誤
18.根據規定，上海證券交易所和深圳證券交易所都不可以調整即時行情發布的方式和內 容。 ( )
A.正確
B.錯誤
19.在客戶交易結算資金第三方存管制度下，客戶交易結算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。
A.正確
B.錯誤
20.以人口統計因素為依據細分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。 ( )
A.正確
B.錯誤 21.營銷人員的售后服務主要體現在客戶辦理開戶手續或購買證券產品、簽訂投資協議過程中為客戶提供的服務。 ( )
A正確
B.錯誤
22.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。( )
A.正確
B.錯誤
23.對證券公司從業人員在執業過程中的違法違規行為，按照有關法律法規和公司有關制度的規定，追究其責任，屬于合規風險的防范措施。 ( )
A正確
B.錯誤
24.根據規定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起1個月內，向證券監管機構報送年度報告。 ( )
A.正確
B.錯誤
25.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。 ( )
A.正確
B.錯誤
26.投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。 ( )
A.正確
B.錯誤
27.中國證券登記結算有限責任公司TA系統依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。 ( )
A.正確
B.錯誤
28.根據規定，單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。 ( )
A.正確
B.錯誤
29.非交易過戶的可轉債可以在過戶當日進行轉股申報。 ( )
A.正確
B.錯誤
30.代辦轉讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。 ( )
A.正確
B.錯誤
31.證券自營業務應建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。 ( )
A.正確
B.錯誤
32.證券公司應加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由自營業務部門自己負責自營業務所需資金的調度和會計核算。 ( )
A.正確
B.錯誤
33.( )
A.正確
B.錯誤
34.證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離。 ( )
A.正確
B.錯誤
35.管理風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。 ( )
A.正確
B.錯誤
36.證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業人員不泄露、不利用內幕信息。 ( )
A.正確
B.錯誤
37.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。 ( )
A.正確
B.錯誤
38.定向資產管理業務的投資范圍包括資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監督管理委員會認可的其他投資品種。 ( )
A.正確
B.錯誤
39.證券公司開展定向資產管理業務，客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管，但財務必須相互獨立。 ( )
A.正確
B.錯誤
40.深圳證券交易所規定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。 ( )
A.正確
B.錯誤 41.同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。 ( )
A.正確
B.錯誤
42.證券公司應當按季編制資產管理業務的報告，報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。 ( )
A.正確
B.錯誤
43.未經證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。 ( )
A.正確
B錯誤
44.當融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。 ( )
A.正確
B.錯誤
45.?印刷錯誤(無題)
A.正確
B.錯誤
46.客戶信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。 ( )
A正確
B.錯誤
47.證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規定。 ( )
A.正確
B.錯誤
48.擔保證券涉及收購情形時，客戶可以通過信用證券賬戶申報預受要約。 ( )
A.正確
B.錯誤
49.上海證券交易所規定國債、企業債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區分國債回購和企業債回購。 ( )
A.正確
B.錯誤
50.目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業銀行。 ( )
A.正確
B.錯誤
51.全國銀行間市場質押式回購期間，逆回購方可以用質押的債券進行投資。 ( )
A.正確
B.錯誤
52.上海證券交易所所有會員均可參與國債買斷式回購。 ( )
A.正確
B.錯誤
53.在回購交易存續期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押。 ( )
A.正確
B.錯誤
54.全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。 ( )
A.正確
B.錯誤
55.電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量的最小單位為1股(份、元)。 ( )
A.正確
B.錯誤
56.公積金轉增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本。 ( )
A.正確
B.錯誤
57.變更登記指由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
58.債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務業務自動終止，視同債券發行人交易所市場退出登記手續辦理完畢。 ( )
A.正確
B.錯誤
59.各市場采用的滾動交收周期長短不一，美國證券市場采取T+2，我國香港市場采取T+3。 ( )
A.正確
B.錯誤
60.實行分級結算原則主要是出于防范市場風險的考慮。 ( )
A.正確
B.錯誤
參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.D
【解析】2004年5月，中國證監會批準深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業板塊，并核準了中小企業板塊的實施方案。
2.C
【解析】金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動。
3.D
【解析】回購交易結合了現貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。
4.B
【解析】證券公司經營相關業務時，國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度可以調整注冊資本最低限額，但不得少于法律規定的限額。
5.A
【解析】從積極的意義上看，證券市場的流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎。
6.B
【解析】證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。
7.D
【解析】對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。
8.C
【解析】市價委托的缺點是：只有在委托執行后才知道實際的執行價格。
9.B
【解析】《深圳證券交易所交易規則》規定：A股、債券、債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。
10.C
【解析】從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。
11.A
【解析】起息日計算利息，到期日不計算利息。題目說的是“起息日為8月5日，交易日為12月18日�！辈]有提到到期日，交易日不是到期日。由于教材中提到交易日掛牌顯示的“每百元應計利息額”是包括交易日當天在內的應計利息額。所以交易日當天也是要算入的，應計利息天數是27+30+31+30+18=136天。
則應計利息額=100×5%+365×136=1.86元。
12.C
【解析】上海證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間。
13.D
【解析】中小企業板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過1億元且占凈資產值100%以一k(主營業務為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
14.D
【解析】在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本90%的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
15.A
【解析】深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。
16.D
【解析】當10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接人證券交易所交易系統時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。
17.D
【解析】固定收益平臺報價交易中，交易商的每筆買賣報價數量為5000手或其整數倍，報價按每5000手逐一進行成交。
18.C
【解析】對于日價格振幅達到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
19.B
【解析】證券經紀商的作用：(1)充當證券買賣的媒介;(2)提供信息服務。
20.C
【解析】中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。
21.A
【解析】經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系。
22.C
【解析】證券賬戶注冊資料的查詢需填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》。
23.B
【解析】委托柜臺應嚴格按照時間優先的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。
24.C
【解析】集中性市場營銷策略可以讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業知名度。
25.D
【解析】從這兩個文件規定的內容看，主要是采用了新股發行現金申購制度。
【解析】上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統進行的。
27.B
【解析】股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過1億票的，應通過現場進行表決。
28.B
【解析】上市開放式基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。29.D
【解析】500× 1000-20=25000(股)。
30.A
【解析】權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%。 31.C
【解析】柜臺自營買賣是指證券公司在其營業柜臺以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。
32.B
【解析】證券公司將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是撤銷相關業務許可。
33.A
【解析】為了加強證券自營業務管理，《證券法》明確規定了禁止的交易行為。
34.C
【解析】公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動屬于內幕信息。
35.D
【解析】證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產，所以D項說法有誤。
36.C
【解析】證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證券監督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。
37.B
【解析】客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃，所以B項說法有誤。
38.C
【解析】證券公司應當在每年度結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。
39.A
【解析】客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定義務的情形時，應當由客戶履行相應義務。
40.D
【解析】證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
41.B
【解析】中國證券監督管理委員會派出機構應當自收到融資融券申請材料之日起10個工作日內，向中國證券監督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業務試點的書面意見。
42.A
【解析】客戶融資買人證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數量×買入價格)×100%。
43.C
【解析】客戶信用證券賬戶是證券公司根據證券登記結算公司相關規定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶。
44.A
【解析】客戶只能開立1個信用資金賬戶。
45.D
【解析】買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買人證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。
46.C
【解析】可作為融資買入或融券賣出的標的股票，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。
47.A
【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂由證券公司統一制定、保管的融資融券業務合同。
48.B
【解析】客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。
49.C
【解析】全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。
50.A
【解析】格式化詢價是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。51.D
【解析】參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在中央國債登記結算有限責任公司辦理債券的質押登記。
52.C
【解析】2009年1月，中國證券監督管理委員會與中國銀行業監督管理委員會聯合發布通知，開展上市商業銀行在證券交易所參與債券交易試點。
53.C
【解析】對融資方違約的交易，融券方應付國債義務自動解除，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司對原凍結的標的國債予以解凍，解凍國債在R+2日可用。
54.B
【解析】國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則結算。
55.A
【解析】初始登記是投資者后續進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提。
56.D
【解析】凈額清算方式的主要優點是可以簡化操作手續，減少資金在交收環節的占用。
57.D
【解析】對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，中國證券登記結算有限責任公司是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。
58.A
【解析】在每月前3個營業日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整。
59.B
【解析】滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。
60.B 二、多項選擇題
1.BC
【解析】從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可以分為：指令驅動系統、報價驅動系統。
2.AC
【解析】股票、債券等屬于基礎性的金融產品，權證、可轉換債券屬于金融衍生工具。3.AB
【解析】會員可以通過多個網關進行一個交易單元的申報，也可以通過一個網關進行多個交易單元的申報，但不得通過其他會員的網關進行交易申報。
4.ABD
【解析】遠期交易：非標準化;場外進行;以通過交易獲取標的物為目的。期貨交易：標準化;多數在場內進行;多數情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。
5.ABC
【解析】我國證券交易所規定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：(1)首次公開發行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);(2)增發上市的股票;(3)暫停上市后恢復上市的股票;(4)證券交易所或中國證監會認定的其他情形。
6.ABCD
【解析】非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等形式。
7.CD
【解析】上海證券交易所市價申報類型：(1)最優5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優5個價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。(2)最優5檔即時成交剩余轉限價申報，即該申報在對手方實時5個最優價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉為限價申報;如該申報無成交的，按本方最優報價轉為限價申報;如無本方申報的，該申報撤銷。(3)上海證券交易所規定的其他方式。
8.ABD
【解析】連續競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
9.BC
【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日9：30～11：30、13：00～15： 30。
10.ABCD
【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個選項都是正確的。
11.ACD
【解析】B項是上海證券交易所的規定。
12.ABCD
【解析】本題考查證券交易所無法連續交易的情形。四個選項都是正確的。
13.ACD
【解析】客戶可分為3種主要類型：直接關系型、間接關系型和陌生關系型。對應的，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。
14.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
15.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
16.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
17.ACD
【解析】結算公司核準答復日為T-3日前，所以B項說法有誤。
18.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
19.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
20.BD
【解析】權證漲跌幅價格的計算公式：
(1)權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×125%×行權比例
(2)權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×125%×行權比例
21.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
22.ABC
【解析】在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營業務必須與經紀、資產管理、投資銀行等業務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。
23.AD
【解析】在證券自營業務監管中，禁止內幕交易的主要措施包括：(1)加強自律管理;(2)加強監管。
24.BCD
【解析】根據現行規定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會和交易所報送自營業務情況。
25.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
26.ACD
【解析】B項應該是：負責資產管理業務的高級管理人員的情況登記表。
27.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
28.ABD
【解析】集合資產管理計劃說明書的主要內容不包括投資規模與投資方。
29.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
30.AB
【解析】客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權益的數量，合計達到規定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
31.BCD
【解析】A項屬于市場風險的控制措施。
32.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
33.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
34.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
35.AC
【解析】買斷式回購發生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告同業中心和中央結算公司。
36.ABD
【解析】中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構。
37.ABC
【解析】申請送股(轉增股)時，上市公司應確保權益登記日不得與配股、增發、擴募等發行行為的權益登記日重合。
38.CD
【解析】記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國結算公司根據證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。
39.BC
【解析】根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人上月證券日均買入金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。
40.AC
【解析】對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取暫不交付相關證券和扣劃自營證券的措施。 三、判斷題
1.B
【解析】公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務。
2.A
【解析】根據我國證券交易所現行制度的規定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。
3.A
【解析】股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。
4.B
【解析】權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。
5.A
【解析】根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。
6.A
【解析】未經證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。
7.A
【解析】對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。
8.A
【解析】深圳證券交易所規定B股交易的申報價格最小變動單位為0.01港元。
【解析】漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)。
10.A
【解析】根據現行制度規定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。
11.B
【解析】過戶費屬于中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券經紀商在同投資者清算交收時代為扣收。
12.A
【解析】本題考查競價的結果。競價的結果包括：全部成交、部分成交、不成交。
13.B
【解析】大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計人當日該證券成交總量。
14.B
【解析】僅在協議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時行情發布。
15.A
【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理和其他特別處理。
16.A
【解析】證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。
17.A
【解析】證券的開盤價通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。
18.B
【解析】根據市場發展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調整即時行情發布的方式和內容。
19.A
【解析】在客戶交易結算資金第三方存管制度下，客戶交易結算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。
20.B
【解析】以人口統計因素為依據細分市場，一般需要2個或2個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。
21.B
【解析】營銷人員的售中服務主要體現在客戶辦理開戶手續或購買證券產品、簽訂投資協議過程中為客戶提供的服務。
22.A
【解析】證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。
23.B
【解析】對證券公司從業人員在執業過程中的違法違規行為，按照有關法律法規和公司有關制度的規定，追究其責任，屬于管理風險的防范措施。
24.B
【解析】證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證券監管機構報送年度報告。
25.A
【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
26.B
【解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。
27.A
【解析】中國證券登記結算有限責任公司TA系統依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。
28.B
【解析】單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。
29.B
【解析】非交易過戶的可轉債在過戶的下一個交易日方可進行轉股申報。
30.B
【解析】從基本特征看，代辦轉讓的股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。
31.A
【解析】證券自營業務應建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。
32.B
【解析】證券公司應加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度和會計核算。
33.B
【解析】公司1/3以上經理發生變動是內幕信息。
34.A
【解析】證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離。
35.B
【解析】合規風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。
36.A
【解析】證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業人員不泄露、不利用內幕信息。
37.B
【解析】資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
38.A
【解析】定向資產管理業務的投資范圍包括資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監督管理委員會認可的其他投資品種。
39.B
【解析】證券公司開展定向資產管理業務，客戶委托資產與證券公司自有資產必須相互獨立。
40.A
【解析】深圳證券交易所規定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。
41.B
【解析】同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。
42.A
【解析】證券公司應當按季編制資產管理業務的報告，報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。
43.A
【解析】未經證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。
44.A
【解析】當融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。
45.B
【解析】客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。
46.B
【解析】客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。
47.A
【解析】證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規定。
48.B
【解析】擔保證券涉及收購情形時，客戶不得通過信用證券賬戶申報預受要約。
49.A
【解析】上海證券交易所規定國債、企業債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區分國債回購和企業債回購。
50.A
【解析】目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業銀行。
51.B
【解析】全國銀行間市場質押式回購期間，交易雙方不得動用質押的債券。
52.B
【解析】上海證券交易所在國債買斷式回購引入了交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。
53.A
【解析】在回購交易存續期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押。
54.B
【解析】全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。
55.A
【解析】電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量的最小單位為1股(份、元)。
56.B
【解析】送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本。
57.A
【解析】本題考查變更登記的概述。變更登記指由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為。
58.A
【解析】債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務業務自動終止，視同債券發行人交易所市場退出登記手續辦理完畢。
59.B
【解析】各市場采用的滾動交收周期長短不一，美國證券市場采取T+3，我國香港市場采取T+2。
60.B
【解析】實行分級結算原則主要是出于防范結算風險的考慮。
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