經紀人的申請條件

時間：2024-08-24 02:18:07 經紀人

經紀人的申請條件

　　在很多行業領域都有經紀人，為了讓大家更加了解經紀人這個職業，小編yjbys為您推薦的一些關于經紀人的申請條件，歡迎學習參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!

　　證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介并收取傭金的證券商。從業者要通過證券從業資格考試獲得從業資格后才能從事證券經紀業務。

　　申請證券經紀人證書應當具備以下條件：

　　(一)通過以下四組考試中任意一組：

　　1、通過了證券基礎知識和任意一門專業科目的考試;

　　2、通過了證券經紀人專項考試兩個科目;

　　3、通過了資格考試的證券基礎知識和專項考試的證券經紀業務營銷兩個科目;

　　4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎兩個科目。

　　5、通過改革前的《證券市場基礎》，、改革后的《證券市場基本法律法規》

　　6、通過改革前的《證券經紀業務營銷》，以及改革后的《證券市場基本法律法規》或《金融市場基礎知識》

　　(二)已與證券公司簽訂委托合同;

　　(三)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時，且經測試合格;

　　(四)具有完全民事行為能力;

　　(五)最近三年未受過刑事處罰;

　　(六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(七)品行端正，具有良好的職業道德;

　　(八)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　隨著“一人一戶”政策的放開，證券市場客戶的競爭將更加充分。

　　根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司對證券經紀人的授權范圍僅限于：

　　(一)向客戶介紹公司和證券市場的基本情況;

　　(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;

　　(三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和公司的有關規定;

　　(四)向客戶傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;

　　(五)向客戶傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;

　　(六)法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。

　　證券經紀人的執業行為直接關系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強自我保護意識，在接受證券經紀人的宣傳、推介和服務時，要主動查驗證券經紀人證書，仔細閱讀證書載明信息，了解證券經紀人身份、服務的證券公司及其證券營業部、代理權限、代理期間、執業地域范圍及禁止行為，發現證券經紀人涉嫌違規執業等問題的，應拒絕接受其宣傳、推介和服務，并可向中國證監會及其派出機構、中國證券業協會舉報。

　　對證券經紀人證書及其載明信息的真實性，投資者可通過中國證券業協會網站(http://www.sac.net.cn)查詢、核實，也可通過現場、電話、網絡等方式向該證書載明的證券公司查詢、核實。

　　根據《證券經紀人管理暫行規定》及有關自律規則的要求，證券經紀人應當通過所服務的證券公司向中國證券業協會辦理執業注冊登記，并領取由所服務的證券公司頒發的證券經紀人證書，之后方可執業。

　　證券經紀人要在執業過程中主動向客戶出示證書。其執業活動不得超出證書載明的代理權限范圍，不得有下列行為：

　　1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;

　　2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;

　　3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

　　4、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;

　　5、泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私;

　　6、為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;

　　7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;

　　8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;

　　9、損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。