論現(xiàn)代商法的基本原則
摘 要：探討了現(xiàn)代商法的基本原則的內(nèi)涵及意義，指出商法的原則集中體現(xiàn)了商事立法的宗旨與價(jià)值追求，是傳統(tǒng)商法實(shí)踐的歷史積淀與現(xiàn)代商法發(fā)展總體趨勢(shì)的法律反映，可將之歸納為營(yíng)利性原則與互惠性原則，并在此基礎(chǔ)上探討了商法原則與民法、經(jīng)濟(jì)法原則之間的互動(dòng)關(guān)系。
關(guān)鍵詞：商法；民法；經(jīng)濟(jì)法；法學(xué)理論
所謂商法基本原則，是指集中體現(xiàn)商事立法的宗旨和價(jià)值追求，對(duì)各種商事關(guān)系具有普遍的適用意義，在商品具體規(guī)則不甚完善的國(guó)家對(duì)于司法實(shí)踐亦起到重要的司法指導(dǎo)作用，對(duì)統(tǒng)一的商法規(guī)則體系具有統(tǒng)領(lǐng)作用的商事法律原則�，F(xiàn)代各國(guó)商法理論均對(duì)其予以特別的關(guān)注，并將其作為構(gòu)建商事法規(guī)范體系的基礎(chǔ)。當(dāng)前我國(guó)法學(xué)界關(guān)于商法與民法、經(jīng)濟(jì)法關(guān)系問(wèn)題仍存在較大爭(zhēng)議，本文力圖從商法基本原則的研究角度出發(fā)探討商法原則與民法、經(jīng)濟(jì)法原則之間的互動(dòng)關(guān)系，以期對(duì)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系中商法、民法與經(jīng)濟(jì)法的準(zhǔn)確定位有所助益。
一、商法基本原則的內(nèi)涵及意義
商法在其發(fā)展演變過(guò)程中逐步形成了以基本原則為外在標(biāo)表的獨(dú)特的價(jià)值追求目標(biāo)體系———其基本原則盡管是主觀的，但在本質(zhì)上是商品經(jīng)濟(jì)規(guī)律乃至人類自身發(fā)展規(guī)律的客觀要求。普通私法對(duì)于商品交換的一般規(guī)律的普遍性調(diào)整，為商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律調(diào)整提供了某種基礎(chǔ)，作為特殊私法的商法有必要對(duì)經(jīng)營(yíng)性生產(chǎn)關(guān)系給予專門(mén)性調(diào)整。根據(jù)唯物史觀的基本原則，物質(zhì)資料的生產(chǎn)是任何社會(huì)得以存在的基礎(chǔ)，經(jīng)營(yíng)性主體所從事的謀取超出資本的剩余價(jià)值的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)正是社會(huì)積累和進(jìn)步的源 泉。馬克思主義經(jīng)典作家指出：“我們首先應(yīng)當(dāng)確定一切人類生存的第一個(gè)前提也就是一切歷史的第一個(gè)前提，這個(gè)前提就是：人們能夠?yàn)榱藙?chuàng)造歷史，必須能夠生活。因此第一個(gè)歷史活動(dòng)就是生產(chǎn)滿足這些需要的資料，即生產(chǎn)物質(zhì)本身�！比祟惿鐣�(huì)的存在完全依賴于當(dāng)初人類在這種動(dòng)力驅(qū)使下的勤勉勞作。在這種原始動(dòng)力驅(qū)使下，人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一步步向前邁進(jìn)，出現(xiàn)了社會(huì)分工，商品交換推動(dòng)人類社會(huì)向前發(fā)展�！叭祟惿鐣�(huì)脫離動(dòng)物野蠻階段以后的一切發(fā)展，都是從家庭勞動(dòng)創(chuàng)造出的產(chǎn)品除維持自身生活需要尚有剩余的時(shí)候開(kāi)始的，都是從一部分過(guò)去可以不再用于單純消費(fèi)資料的生產(chǎn)，而是用于生產(chǎn)資料的生產(chǎn)的時(shí)候開(kāi)始的。”而生產(chǎn)則一般是一個(gè)抽象概念，但只要它真正把“共同點(diǎn)”提出來(lái)，加以確定，則就是一個(gè)“合理的抽象”。商品“交換就其一切要素來(lái)講，或者是直接包含在生產(chǎn)之中，或者是由生產(chǎn)決定�！币虼�，所謂生產(chǎn)不僅包括制造業(yè)生產(chǎn)，而且也包括運(yùn)輸業(yè)、商業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)等一切“特殊的生產(chǎn)部門(mén)”的生產(chǎn)活動(dòng)；不僅包括社會(huì)的直接生產(chǎn)過(guò)程，而且包括維持其再生產(chǎn)過(guò)程的分配或商業(yè)流通過(guò)程。由此可見(jiàn)，以商品交換為核心的商事行為也是人類社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)的重要組成部分。因此由經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或營(yíng)利活動(dòng)“形成的剩余，以及社會(huì)生產(chǎn)基金和后備基金從這種剩余中的形成和積累，過(guò)去和現(xiàn)在都是一切社會(huì)的、政治的和智力的繼續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)。”亞當(dāng)·斯密在《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因》中將千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)體營(yíng)利性的自由交換行為視為社會(huì)財(cái)富的來(lái)源，這無(wú)疑也包括著合理性的認(rèn)識(shí)。因此，商法對(duì)營(yíng)利性商事活動(dòng)的調(diào)整不僅必要而且意義重大。
顯然商法所調(diào)整的營(yíng)利性生產(chǎn)關(guān)系，不僅是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本內(nèi)容，也是人類社會(huì)不斷向前發(fā)展的社會(huì)物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，營(yíng)利性的價(jià)值追求首先應(yīng)當(dāng)是商法的基本精神之所在，營(yíng)利性原則應(yīng)當(dāng)是商法的首要原則。當(dāng)然，商法的營(yíng)利性原則并不表現(xiàn)為指導(dǎo)人們?nèi)绾螤I(yíng)利，而在于以法律制度構(gòu)建自身營(yíng)利的有機(jī)統(tǒng)一體或者說(shuō)在于以法律制度來(lái)規(guī)范主體的營(yíng)利行為。商法作為關(guān)于營(yíng)利性主體從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)行為的基本法律，其制度繁雜、規(guī)定頗多，但以維護(hù)商事主體的營(yíng)利為其重要宗旨。其內(nèi)容或是與營(yíng)利性主體的設(shè)立、變更有關(guān)，或是與主體從事的各類營(yíng)利性營(yíng)業(yè)行為有關(guān)。如公司法規(guī)定的股份有限公司、有限公司，海商法規(guī)定的船舶，以及其他商事基本法的規(guī)定，都允許自然人和企業(yè)作為商事主體自由經(jīng)營(yíng)，并充分利用票據(jù)、股票、債券、保險(xiǎn)等手段以達(dá)到營(yíng)利目的。無(wú)疑，商法的營(yíng)利追求目標(biāo)并不在于保證每一個(gè)商事主體都獲利，而只向所有依法經(jīng)營(yíng)的商事主體提供公平獲利并將其合理地分配于投資者的一般性條件。
與此同時(shí)，馬克思主義經(jīng)典作家也指出：“每個(gè)人追求自己的私人利益，而且僅僅是自己的私人利益；這樣，也就不知不覺(jué)地為一切人的私人利益服務(wù)，為普遍利益服務(wù)�！钡珡姆疵鎭�(lái)看，“每個(gè)人都妨礙別人利益的實(shí)現(xiàn)，這種一切人反對(duì)一切人的戰(zhàn)爭(zhēng)造成的結(jié)果，不是普遍的肯定，而是普遍的否定。”這樣最終不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。另一方面，以技術(shù)理性為核心的營(yíng)利性價(jià)值取向?qū)θ祟惿鐣?huì)生活的全面滲透帶來(lái)物質(zhì)財(cái)富的巨大增長(zhǎng)和富足的同時(shí)，也使人的社會(huì)生活越來(lái)越技術(shù)化，人成為營(yíng)利技術(shù)的一個(gè)環(huán)節(jié)與工具，而不再是歷史、傳統(tǒng)和文化中的生存，不再是具有超越意識(shí)的創(chuàng)造者。當(dāng)“物的世界”充斥于人們的社會(huì)生活時(shí)，人的主體存在和“生活世界”就被“遺忘”和“遮蔽”，人類便失去了生存之根，成為精神荒原的流浪者，造成理性與價(jià)值相背離的嚴(yán)重后果。放眼世界，拯救人類精神危機(jī)、調(diào)整文明的分裂與失衡，是20世紀(jì)以來(lái)最根本的文化課題。因此我們要特別強(qiáng)調(diào)商法的第二個(gè)基本原則———互惠性原則。
如果遵循互惠性原則，把每個(gè)人發(fā)自內(nèi)心的追求私利的自由限制在一個(gè)適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)，把自身行為約束在特定的界限內(nèi)，這個(gè)事實(shí)必然使每個(gè)人的行為目的帶有某種共同性。這種共同的目的通過(guò)行為的雙重效應(yīng)體現(xiàn)出來(lái)：第一，在這種有限自由范圍內(nèi)發(fā)生的每一個(gè)行為的目的既是利己的，又是利他的，從而使個(gè)人的行為目的成為他人行為目的的一部分，和他人的行為價(jià)值趨向相吻合；第二，自由地追求利益和創(chuàng)造幸福，需要和諧的社會(huì)環(huán)境和氣氛。個(gè)人使行為規(guī)范在有限的自由內(nèi)，事實(shí)上就是為創(chuàng)造正常的社會(huì)秩序而努力，有利于他人實(shí)現(xiàn)自己的利益。這就是一個(gè)社會(huì)的共同利益。如此反復(fù)，形成良性循環(huán)，使全社會(huì)每個(gè)人都能實(shí)現(xiàn)自己的利益。而這樣的共同利益決不是個(gè)人私利的簡(jiǎn)單累積而是他們的化合。
在現(xiàn)實(shí)生活中，任一主體都享有自由地追求私利的權(quán)利和自主地決定自身行為的能力。這種權(quán)利和能力分別表現(xiàn)為兩方面：其一，由于人天生具有感性欲望，所以人天生具有權(quán)利自由地追求自身欲望的滿足，追求自身利益實(shí)現(xiàn)自身目的。其二，由于人又有社會(huì)情感、意志和理性，他們可以管制欲望，使利己的意圖推己及人，以便把利己的行為控制在社會(huì)和他人容許的范圍內(nèi)，對(duì)自身所作所為做出冷靜的分析、判斷并加以指導(dǎo)。這是人具備的能力，它和追求私利的權(quán)利一樣與人共存。這兩方面正是商法營(yíng)利性與互惠性原則在實(shí)踐中的表現(xiàn)模式。因此，在某種意義上來(lái)講，商法上的互惠性原則在于恢復(fù)被利己動(dòng)機(jī)下扭曲的人性。與營(yíng)利性原則相比，互惠性原則更是一種
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