審計質量檢查自查報告

時間：2023-03-21 18:01:20 自查報告

審計質量檢查自查報告

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審計質量檢查自查報告

審計質量檢查自查報告1

　　一、企業的基本情況

　　xxx（下稱：公司）前身為原xxx，公司于xxx月開始籌備申領獨立法人藥品經營許可證，于xxx、xxx、xxx將申辦獨立法人《藥品經營許可證》的申報材料交于四川省食品藥品監督管理局。四川省食品藥品監督管理局藥品化妝品市場監管處于xxx日受理審查我公司的相關資料，四川省食品藥品監督管理局檢查組于xxx對我公司進行了現場檢查。公司于xxx開始停止經營活動，于xxx領取《藥品經營許可證》正副本各一冊。未取得《蛋白同化制劑、肽類激素經營資格批件》。我公司經營范圍為：xxx、xxx、xxx制劑、生化藥品。我公司經營地址為：xxx、xxx、xxx號，倉庫地址為：xxx、xxx、xxx號。

　　二、企業組織機構及崗位人員配備整體情況

　　公司組織機構的設定及崗位人員配備與公司經營活動和質量管理相適應，并明確規定其職責、權限和相互關系，設置質量管理部、業務部、財務部、行政部、儲運部；公司質量管理人員共4人，其中質量負責人1人，質量管理部負責人1人，質量管理員1人，驗收員1人。

　　公司從業人員共計15人，其中執業藥師2人，其他13人。學歷情況，具有本科學歷2人，大專學歷5人，中專學歷2人，高中學歷6人。企業負責人xxx同仁大專學歷，xxx年開始從事藥品經營工作，熟悉藥品管理的法律法規和《藥品經營質量管理規范》，能夠保證質量管理部和質量管理人員有效履行職責，質量負責人XXX同仁中藥學本科學歷，執業中藥師，從事藥品經營質量管理工作X年，在質量管理工作中具備正確判斷和保障實施的能力；質量管理部負責人XX，藥學大專學歷，執業藥師、從事藥品經營質量管理工作X年，能夠獨立解決經營過程中的質量問題。各部門人員配合管理，職責明確，質量管理部能夠獨立履行其職責。從事質量管理、驗收、養護、采購、儲存、銷售等崗位的人員學歷及專業技術職稱符合新版《GSP》要求。

　　三、各崗位人員培訓考核制度和定期體檢制度管理情況

　　為了不斷提高員工人員整體素質及業務水平，使各崗位人員能夠正確理解并履行其職責，保證企業質量管理體系持續有效運行，公司制定了《質量方面的'教育、培訓及考核管理制度》。質量管理部協助行政部開展質量管理教育和培訓，對各崗位人員進行與其職責和工作內容相關的崗前培訓和繼續教育培訓，培訓內容包括《藥品管理法》、《藥品經營質量管理規范》等相關法律法規及企業內部質量管理制度、職責、程序、計算機軟件應用和藥品專業知識等。培訓形式有不定期組織授課和現場操作等。對培訓進行考核，考核的方式包括書面考試、現場提問及實際操作等，并建立從業人員繼續教育培訓檔案。

　　為加強人員健康狀況管理，確保經營的藥品不受污染，公司制訂了《環境衛生和人員健康管理制度》，由行政部負責每年組織員工進行健康檢查并建立健康檔案。對質量管理、驗收、養護、儲存等直接接觸藥品崗位的人員進行崗前及年度健康體檢，公司直接接觸藥品崗位的人員無患有傳染病及其它可能污染藥品的疾病。

　　四、質量管理體系文件概況

　　公司成立了質量領導小組，企業負責人任組長，質量負責人任副組長，成員由各部負責人組成；公司質量管理部XXX月份根據文件管理程序和本企業實際情況對企業的《藥品經營質量管理制度》進行了起草，交各部門進行充分討論修訂，統一格式、統一編碼。包括XX項質量管理制度、XX項操作程序、XX崗位職責及相關的檔案、報告、記錄和憑證。經質量副總經理審核，報總經理批準簽字后執行。行政部嚴格按照文件規定建立《文件發放、保管、撤銷記錄》，對已失效或作廢文件由行政部文件管理人員及時收回，保留一份存檔，其余的填寫《文件收回、銷毀記錄》。

　　質量管理體系文件中確定了“xxx、xxx、xxx”的質量方針和“xxxxxXxxxxxxxx”的質量目標，并貫徹到藥品經營活動的全過程。

　　五、設施與設備配備情況

　　公司具有與藥品經營規模相適應的經營場所、庫房及設備，庫房的設計符合藥品儲藏要求，可有效防止藥品的污染、混淆和差錯，藥品儲存作業區、輔助區、辦公區進行有效區分，倉庫總面積為XXX㎡，其中藥品陰涼庫面積XXX㎡；藥品常溫庫面積XXX㎡；中藥飲片庫面積：XX㎡。營業、辦公區用房面積XXX㎡。庫區環境整潔，周圍環境地面硬化；庫內地面平整，墻面光滑，門窗密封嚴密；庫內驗收、收貨、發貨、退貨、不合格區域劃分清晰；倉庫配置空調XXX臺，排風扇XXX個，溫濕度監測器XXX個基本滿足按藥品說明書儲存要求，貨架、墊庫板、避光、通風、照明、溫濕度調節及防蟲、防鼠設施、設備符合規定。運輸藥品均使用封閉式貨車。按規定對所用設施和設備進行定期檢查、維修、保養并建立檔案。

　　根據新版《GSP》及附錄要求，公司制定了《設施設備驗證、校準、檢定管理制度》，對計量器具、溫濕度監測設備的驗證、校準或檢定，委托具有驗證資格的xxx、xxx、xxx負責安裝并實施驗證，（共安裝溫濕度自動監控儀1臺，探頭終端11個）由質管部編寫年度驗證計劃和要求，受托方根據每一項驗證工作實際內容及要求制定驗證方案，經質管部審核，質量副總審批后實施。驗證中，由質量管理部組織相關人員全程參與，驗證完成后，受托方負責人員培訓和出具驗證報告，由質管部審核，質量副總批準，形成驗證控制文件。文件包括驗證方案，驗證報告，評價，偏差處理及預防措施等，由質管部存檔，并根據校準、驗證確定的參數和條件，正確合理使用相關的設施設備，并保證其正常運行。

　　公司制定了《應急預案》，適用于公司突然停電，計算機系統出現意外故障，藥品的儲存及運輸出現意外情況以及藥品發生破損、火災、洪水、被搶、被盜、遺失、調換等重大災情或事故等方面的應急處置和管理。

　　六、計算機系統概況

　　我公司采用成都市金舵手軟件有限公司業務管理軟件，戴爾服務器、UPS不間斷電源、數據備份硬盤和PC終端、掃碼槍、打印機等，軟件業務管理中主要包括了系統管理、資質審查、采購管理、批發管理、庫房管理、質量管理、決策支持等功能模塊，能對藥品的購、銷、存等質量控制環節進行全面規范管理，對購進藥品的合法性、購貨單位資質審核、首營企業審核、首營品種審核、采購、收貨、驗收、儲存、養護、出庫、銷售、運輸等過程進行有效控制。

　　計算機管理系統能為經營業務過程、質量控制提供支持，覆蓋了經營管理全過程，滿足了藥品經營管理活動全過程的控制。對藥品的流向可追溯，實現了零死角，保證了藥品質量管理活動有序高效地運行。計算機管理系統的設計、使用和驗證情況：

　　（一）、質量管理基礎數據管理模塊

　　1、供貨單位數據管理模塊

　　（1）首營企業資質錄入、審核、審批

　　由采購員收集整理供應商資質，在金舵手軟件系統中填寫“首營企業審批表”，由業務部負責人，質管部負責人、質量副總進行系統審批。系統電子層簽流程完成后由質量管理員將檔案資料存檔后并在系統中維護供貨單位業務委托人信息后方可進行藥品采購業務。

　　（2）供應商更新與維護

　　當供貨單位資質信息發生變更時，質量管理員根據采購員遞交的供貨單位資質變更材料及時在金舵手軟件系統中進行資料變更登記的動態信息的維護。

　　（3）質量控制功能

　　供應商任意一個資質過期系統都能夠自動攔截相關過期或超經營范圍，自動鎖定該供貨企業不能采購，制作采購訂單時能夠準確提供攔截原因。

　　2、購貨單位數據管理模塊

　　（1）購貨單位資質錄入、審核、審批

　　由銷售員收集整理購貨單位資質，在金舵手軟件系統中填寫“客戶資質登記表”，由業務部負責人，質管部負責人、質量副總進行系統審批。系統電子層簽流程完成后由質量管理員將檔案資料存檔后并在系統中維護購貨單位業務委托人信息后方可進行藥品采購業務。

　　（2）購貨單位的更新與維護

　　當購貨單位資質信息發生變更時，質量管理員根據業務人員遞交的購貨單位資質變更材料及時在金舵手軟件系統中進行客戶資料更新登記的動態信息的維護。

審計質量檢查自查報告2

　　審計統計工作作為審計工作的重要組成部分，我局不斷加強對審計統計工作的領導和投入，不斷進行規范，但仍然存在著一些問題和不完善的地方，根據州局下發的《關于進一步加強審計統計工作通知》文件，我局開展了審計統計工作的自查工作，現將自查情況匯報如下：

　　一、統計基礎工作薄弱

　　我局現有的審計統計人員1名，屬于兼職，專業知識結構不齊備，缺乏統計理論知識，工作經驗不足，對審計的具體業務不甚了解，往往不能正確地將審計業務文書中所反映的問題準確地填列審計情況臺賬中。

　　二、對審計發現的問題不能準確的填報至臺賬中

　　統計人員在實際填制審計情況臺賬及報表過程中，對審計查出主要問題的填報不能較好地把握，時有出現報表所填報的統計指標與實際審計結果脫節的情況。統計人員在填制審計情況臺賬時，主要是依據審計報告、審計決定書等審計業務文書，但是一些審計項目的審計業務文書對主要問題的定性和界定與審計統計軟件報表中的統計指標相比不夠明確，模棱兩可，統計人員在建立填制臺賬和報表時不能準確區分屬于哪一類問題。統計人員由于不能準確地把握統計指標的含義，把審計查出的問題籠統地填列為統計指標的“其他”，從審計臺賬中根本無法看出查出主要問題的性質。

　　審計統計制度的不完善也給開展統計工作造成一定的影響，按照報表填報遵循“誰審計、誰填報”的要求，但是我局都是由統計人員一手包辦，容易出現對問題的劃分不正確的問題，直接影響審計統計質量。

　　對于我局審計統計工作中存在的'問題，局領導高度重視，并有針對性的提出了解決的措施和辦法。

　　三、重視審計統計工作

　　加強審計統計人員的業務培訓，努力提高審計統計人員的政治素質和業務素質。統計人員具備與其從事的工作相適應的審計、統計、計算機等方面的專業知識和業務能力，不僅熟練地掌握計算機操作技能和網絡技術，而且掌握各種審計業務知識，熟悉相關的法規政策。審計統計人員還應認真學習審計署制定的審計情況統計報表及編報說明，重點理解報表指標體系及勾稽關系，以及表與表之間的來源和對應關系，熟練掌握審計統計管理軟件中各項填制功能的運用及操作技能。

　　四、嚴格工作程序和規范，確保統計質量

　　按照審計統計工作統一領導、分級負責、歸口管理的原則，認真執行統計報表制度和審計統計工作制度，堅持數出有據。在具體操作上，定期備份審計統計軟件數據，定期清理落實審計決定，要求審計報告、審計決定書等業務文書中審計查出主要問題與審計統計指標的審計查出主要問題相一致，以保證審計情況統計報表數據的準確性和真實性。

審計質量檢查自查報告3

　　按照市委組織部的委托和我局今年的審計計劃，依據市紀委、市委組織部和市審計局聯合下發的《關于對全市鄉局級領導干部經濟責任審計的實施意見》的有關規定，我局派出審計組，于20xx年10月9日至10月19日對街道黨工委書記某同志的任期經濟責任進行了審計。審計工作得到某同志和街道領導及有關同志的積極配合，工作進展順利，現將審計結果報告如下：

　　一、基本情況

　　街道是市政府下屬的局級建制行政機關，共有16個編制，實有16人，其中行政編12個、工勤編1個，事業編3個。退休8人，提前離崗2人；內設3個科室。某同志任該街道黨工委書記并主管財務工作。本次審計的時間范圍為20xx年11月至20xx年8月，資產和債權、債務的變化情況系用20xx年年末數字與20xx年8月末的數字相比較。

　　街道和某同志對提供的與審計有關的會計資料和其他資料的真實性、完整性、可靠性作出了。

　　為了不影響被審計單位的'。正常工作秩序并保證審計質量，本次審計采取了報送審計與就地審計相結合的方式。在審計開始前，進行了審前調查，對審計有關事項進行了公示，召開了被審計單位中層以上干部（含直屬基層單位領導）參加的座談會，設立了監督和聯系電話，認真聽取和審計了有關方面的情況。審計中嚴格執行《審計機關審計項目質量控制辦法（試行）》和《某市黨政領導干部經濟責任審計操作規程》，除正常財務資料以外，還查閱并采用了被審計單位相關年度的工作總結等相關資料。

　　二、審計結果

　　（一）主要經濟指標

　　1、經費收支情況

　　20xx年至20xx年8月，收入合計2747120.00元，其中財政撥款2540986.00元，其他收入206134.00元。同期支出合計2661428.00元。收支相抵后，結余85692.00元。

　　2、資產負債情況

　　20xx年債權306702.00元，債務138438.00元。20xx年8月債權307095.00元，比前期增加393元；債務126041.00元，比前期減少12397.00元，下降9%；20xx年帳面無固定資產，20xx年8月為85692.00元（不包括未入帳的辦公樓）。

　　3、主要工作完成情況

　　20xx年以來，該街道每年的招商引資任務均為500萬元，連年超額完成任務，其中20xx年超額50%，20xx年超額12%，20xx年超額33%。

　　三年來投資19.2萬元，對街道所轄的46條大小巷路全部實現了硬覆蓋，其中渣油路8條，水泥路3條，紅磚路35條，徹底解決了轄區“行路難”的問題。并且通過種植標準花香路活動、衛生檢查評比活動、冬季清雪等工作，保證了轄區的暢通、凈化、美化，連年被市里評為城市管理先進單位。

　　在市政府的幫助下投資40多萬元，完成了兩個社區辦公用房和庭院的建設；投資10多萬元，為社區配置了微機、打印機、掃描儀等現代化辦公設備；投資4萬多元，在兩個社區都建起了圖書室，配置了桌椅、書報等；投資20多萬元，在兩個社區建起了健身活動室。以上設施的建設和配置，拓展了社區服務范圍，強化了社區功能，繁榮了社會文化，受到群眾的擁護和歡迎，也得到上級領導機關的肯定。20xx年被評為吉林市級社區建設示范街道。

　　街道其他各項工作，也都取得可喜成績。黨建工作和精神文明工作年年受到市委表彰；與18個企業簽定用工合同，開發就業崗位321個，輸出勞務人員1480人（含境外1100多人），扶持創業成功項目5個，扶助微型企業48家，辦理《再就業優惠證》237個。小額貸款52萬元，被評為市再就業先進單位，所轄社區被市評為再就業模范社區；連續八年被市政府評為計劃生育先進單位；社會治安秩序明顯好轉，被市評為“平安街道”；全街道986戶，2142人納入最低生活保障線，陽光慈善超市接到捐贈衣物2163件，米面20xx斤，豆油300多斤，現金4000多元，安置下崗失業人員5000多人次，有近2400人得到了靈活就業補貼，解決了居民的生活困難，保障了居民的基本生活需求。

　　（二）審計中發現的問題

　　1、違反《現金管理條例實施細則》第六條“開戶單位之間的經濟往來必須通過銀行進行轉帳結算”、第七條“結算起點為一千元”和第八條“除本條例第六條第（五）、（六）項外，開戶單位支付給個人的款項中，支付現金不得超過一千元”的規定，20xx年12月至20xx年8月超出規定限額累計150666.29元。

　　對此問題，責令對有關工作人員加強教育，防止今后繼續出現此類問題。

　　2、帳外資產問題

　　違反《行政單位會計制度》第二十四條“固定資產應當按照取得或購建時的實際成本記賬。盤盈和接受捐贈的固定資產應當按照同類資產的市場價格或者有關憑據確定固定資產價值。對固定資產進行改建、擴建，其凈增值部分，應當計入固定資產價值。”的規定，該街道現有辦公樓因尚有部分工程款未能付清，相關手續不全，所以價值未在資產帳上反映，形成帳外資產。

　　依據上述規定，責令該街道盡快采取措施確定辦公樓價值，及時入帳，防止國有資產流失。

　　3、漏繳稅款問題

　　違反《中華人民共和國稅收征收管理法》第四條第三款“納稅人、扣繳義務人必須依照法律、行政法規的規定繳納稅款、代扣代繳、代收代繳稅款。”和國財稅［1994］026號通知關于“單位和個體經營者銷售自己使用過的艦艇、摩托車和應征消費稅的汽車，無論銷售者是否屬于一般納稅人，一律按簡易辦法按照6%的征收率計算增值稅”（我市執行4%）的規定，出售轎車收入25600.00元，漏繳增值稅124.00元。

　　依據《中華人民共和國稅收征收管理法》第六十四條關于“納稅人不進行納稅申報，不繳或者少繳應納稅款的，由稅務機關追繳其不繳或者少繳的稅款、滯納金，并處不繳或者少繳的稅款百分之五十以上五倍以下的罰款。”的規定，責令限期自行補繳所漏稅款。

　　4、未執行政府采購規定問題

審計質量檢查自查報告4

　　根據組織安排，本人于20xx年12月至20xx年元月擔任xx鎮黨委書記、人大主席，20xx年元月因工作需要調至縣水保局工作，根據縣審計局審計通知書（x審通［20xx］11號）的要求，將本人任期內有關情況報告如下：

　　一、職責范圍和分工

　　（一）主持黨委、人大全面工作，認真執行黨的路線、方針、政策和上級指示，確保在全鎮得以貫徹落實。

　　（二）加強班子、組織和隊伍建設，提高班子和黨組織的戰斗力，提高隊伍的政治、業務素質，堅持任人唯賢的用人路線，選拔任用德才兼備的干部。

　　（三）領導協調鄉鎮政權機關和群團組織，研究決策全鎮經濟建設和社會發展的重大事項。

　　（四）全面負責黨的建設工作，履行村級組織建設直接責任人的職責，加強以村黨支部為核心的村級組織建設。

　　（五）負責全鎮的思想政治工作、民主法治建設和精神文明建設等工作。

　　二、任職期間財政、財務收支和工作目標、任務完成情況

　　在縣委、縣政府的.正確領導下，xx鎮緊緊圍繞“主攻項目、決戰兩區、壯大總量、集聚發展”的工作思路，以蘇區振興發展和新一輪扶貧開發工作為抓手，帶領和組織全鎮廣大干部群眾搶抓機遇，迎難而上，苦干實干，努力為建設人文、開放、創業、平安、幸福新寧都而不懈奮斗，過去的三年是xx鎮歷史以來發展最快、變化的時期，實現了經濟社會各項事業快速健康發展，社會大局持續穩定，群眾生活水平顯著提高，一個發展潛力的`山區鄉鎮初步顯現。

　　（一）統一思想認識，以蘇區振興發展為契機，全鎮經濟發展步伐明顯加快

　　1、全鎮主要經濟指標增速創歷史水平。三年來，狠抓發展不放松，加強項目建設，優化發展環境，著力推動全鎮經濟發展。20xx年全鎮生產總值達14400萬元，同比增長20%；農民人均純收入達2498元，同比增長10.1%；完成招商引資到位資金20xx萬元，同比增長8.2%；完成固定資產總投資預計1200萬元，同比增長15.6%。

　　2、重點項目強力立足于蘇區振興發展為目標，依托項目建設為經濟發展不斷注入新的活力。農村危舊土坯房改造、xx至xx公路改造、35KV變電站建設、“萬人千噸”人飲工程管網延伸、規劃三路建設、敬老院建設、政府辦公大樓建設等一批大項目相繼開工建設。

　　3、做大做強特色產業。一是優質稻種植面積達13000多畝，總產量達600萬公斤；二是支持和扶助xx巖茶葉公司、xx金葉茶葉專業合作社進步擴大生產規模，20xx年xx巖茶葉公司通過流轉xx墾殖場的山場，新開發茶園1000畝，金葉茶葉合作社流轉群眾山地開發茶園300畝；三是大力發展油茶產業，通過組建銘恩油茶種植專業合作社，規劃發展油茶3000畝。四是積極發展金桔產業，在xx村試點種植100畝；五是抓好黃雞生態養殖示范點建設，先在陂下村進行試點養殖，引導黃雞產業健康發展，目前全鎮有黃雞展業合作社2個。

　　（二）堅持以人為本，大力實施民生工程，不斷提高群眾滿意度和幸福指數

　　1、大手筆開展農村危舊土坯房改造工作，積極建設和諧秀美鄉村

　　全鎮危舊土坯房共1516戶，20xx年縣安排改造任務279戶，實際總開工458戶（其中完成一層以上57戶，主體完工329戶，維修加固64戶），大土樓點、老街、茶山咀3集中建設點更是以高標準規劃起步、嚴要求建設推進，建設秀美和諧的鄉村小區正在逐漸成型。

　　2、教育事業蓬勃發展。在鞏固教育強鎮的基礎上，深入開展“教育質量提升年”活動，全鎮學校教學質量進一步得到提升，小學和初中學生入學率均達到100%；加強師資隊伍建設，組織了xx鎮20xx年“十大優秀教師”評選活動，進一步營造了教師隊伍積極向上的良好氛圍；積極改善辦學環境，啟動了建設一所高標準的九年一貫制中小學校，規劃容納學生1200人，占地45畝，總投資1800多萬元。

　　3、水利建設穩步推進。“萬人千噸”人飲工程投入使用，圩鎮、陂下、橫照、木坑等沿線群眾1516戶率先用上了潔凈、安全的生活用水，編制完成了“萬人千噸”管網延伸工程的可行性研究報告，規劃保障800戶群眾安全用水；用漿砌石修復了赤坎150米水毀河堤，新建了1座攔水壩；確定了老街段河堤的維修方案；并進行生態堤段的規劃。

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