施工合同無效相關(guān)法規(guī)的解讀
6.1 施工合同無效相關(guān)法規(guī)的主要內(nèi)容
1.《合同法》第五十二、五十八條
2.《招標投標法》第五十、五十二、五十三、五十四、五十五、五十七條
3.《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第一、二、三、四條
6.2 施工合同無效相關(guān)法規(guī)解讀
6.2.1建設(shè)工程施工合同無效的種類分析
合同成立是指雙方當事人意思表示一致，但合同成立并不等于合同生效，生效的合同是指已經(jīng)成立的合同，并符合法定有效要件而取得法律認可的效力。當成立的合同違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，該合同就被認定為無效合同。
關(guān)于建設(shè)工程施工合同的無效可以分為以下幾個情形：
1.《合同法》規(guī)定的關(guān)于一般合同無效的情形：
1)一方以欺詐、脅迫的手段訂立的損害國家利益的合同;
2)雙方惡意串通，損害國家或集體或第三人利益的合同;
3)以合法的形式作為掩蓋其非法目的而訂立的合同;
4)損害社會公共利益而訂立的合同;
5)違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的合同。
2.《高法司法解釋》規(guī)定的關(guān)于違反建筑法強制性規(guī)范而無效的情形
1)承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)而簽訂的建設(shè)工程施工合同;
2)承包人承接的建設(shè)工程項目超越其資質(zhì)等級所簽訂的建設(shè)工程施工合同;
3)沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建設(shè)施工企業(yè)名義所簽訂的建設(shè)工程施工合同;
4)建設(shè)工程必須進行招標而未招標所簽訂的建設(shè)工程施工合同;
5)根據(jù)招標投標法認定中標無效而簽訂的建設(shè)工程施工合同。
3.《招標投標》根據(jù)無效的中標結(jié)果所簽訂的施工承包合同而無效的情形
1)招標代理機構(gòu)泄露應(yīng)當保密的與招標投標有關(guān)的情況影響中標所簽訂的建設(shè)工程施工合同;
2)招標代理機構(gòu)與招標人、投標人串通損害國家利益、社會公共利益或者他人利益并影響中標結(jié)果所簽訂的建設(shè)工程施工合同;
3)依法必須進行招標的項目的招標人向他人透露標底等情況影響中標結(jié)果所簽訂的建設(shè)工程施工合同;
4)投標人相互串通、投標人與招標人相互串通、投標人以向招標人或評標委員會成員行賄而中標所簽訂的建設(shè)工程施工合同;
5)投標人以他人名義投標或者以其他弄虛作假方式騙取中標所簽訂的建設(shè)工程施工合同;
6)依法必須進行招標的項目招標人違反規(guī)定與投標人就實質(zhì)性內(nèi)容進行談判影響中標結(jié)果所簽訂的建設(shè)工程施工合同;
7)招標人在評標委員會推薦的中標候選人以外確定中標人所簽訂的建設(shè)工程施工合同。
6.2.2建設(shè)工程施工合同被認定無效后的處理原則
1.合同無效的一般處理原則
(1)不發(fā)生當事人所預(yù)期的法律效力，即不發(fā)生合同履行的效力
因為無效合同從來就沒有發(fā)生過法律上的效力，是自始無效、絕對無效、當然無效。所以，理所當然不發(fā)生合同履行的效力。但是，無論是全部無效，還是部分無效，其獨立存在的有關(guān)解決爭議方法的條款總是有效的。
(2)發(fā)生因合同無效所產(chǎn)生的法律效力，即發(fā)生返還財產(chǎn)的效力
因為無效合同使取得所有權(quán)的法律依據(jù)不復(fù)存在，所以，該所有權(quán)重新歸還給所有權(quán)人。具體的表現(xiàn)形式是返還財產(chǎn)，返還財產(chǎn)實際上是所有物的返還，所有權(quán)的復(fù)歸，具有物權(quán)的效力。若當原物不存在不能返還或?qū)嶋H情況沒有必要返還時，應(yīng)當折價補償，此時返還財產(chǎn)具有債權(quán)的效力。
(3)發(fā)生締約過失責任的法律效力，即發(fā)生承擔損害賠償?shù)男Я?/strong>
因為無效合同自始無效，所以，在締約過程中，或締約人一方或締約雙方，或故意或過失，違反先合同義務(wù)，使合同嚴重欠缺有效條件，從而使合同無效，若因此造成損失的，有過錯的一方應(yīng)當賠償對方因此所受到的損失，雙方都有過錯的，應(yīng)當各自承擔相應(yīng)的責任。
(4)發(fā)生行政處罰的法律效力，即發(fā)生承擔行政追繳財產(chǎn)、罰款的效力
如果合同是由于當事人惡意串通、損害國家、集體或者第三人利益而無效的，行政主管單位將對當事人的一方或雙方處以追繳財產(chǎn)、罰款等行政處罰。其實，并不一定需要雙方惡意串通，只要主觀上故意即可，并且是追繳故意方的已交付的財產(chǎn)也包括約定交付的財產(chǎn)。但如果雙方當事人主觀上都是故意的或雙方惡意串通，應(yīng)追繳雙方當事人的已交付或約定交付的財產(chǎn)，此時就不存在返還財產(chǎn)。
2.施工合同無效的處理原則
根據(jù)合同履行程度及已完在建工程質(zhì)量這兩個因素，建設(shè)工程施工合同無效處理可分為以下幾種情形。
(1)工程項目尚未開工的情形
在簽訂了工程施工承包合同后，發(fā)現(xiàn)合同無效，若工程尚未開工(或開工不久)，則可以采用恢復(fù)原狀原則處理，雙方返還因該合同取得的財產(chǎn)，發(fā)包方退還施工方質(zhì)量保證金或承包方退還工程預(yù)付款等。
若完全是施工單位的過錯造成施工合同無效(例如施工方在招標投標過程中，使用虛假資質(zhì)欺騙評標委員會而中標所簽訂的施工承包合同)，則發(fā)包可以向施工方提出要求賠償所造成的損失。
(2)工程項目已竣工的情形
1)驗收合格。雖然施工合同無效，但無法適用無效合同恢復(fù)原狀的辦法處理，只能折價補償。工程質(zhì)量是建筑工程的生命，因此，項目竣工驗收合格的，其折價補償?shù)腵計算標準則參照該無效合同中約定的支付工程款的標準來計算。
2)驗收不合格，修復(fù)后驗收合格。法律法規(guī)規(guī)定，建設(shè)工程經(jīng)驗收不合格的，承包人應(yīng)當承擔返修義務(wù)，返修費用由承包人自行承擔。如果承包人拒絕承擔返修義務(wù)或者雙方基于喪失合作基礎(chǔ)的情況，可以由第三人進行修復(fù)工作，發(fā)包人可以要求承包人承擔修復(fù)費用。
建設(shè)工程質(zhì)量驗收不合格的，但經(jīng)承包人或第三人修復(fù)后合格了，發(fā)包人應(yīng)當參照無效合同中約定的支付工程款的標準來支付工程款。若修復(fù)是由承包人完成的，則修復(fù)費用由承包人自己承擔。
3)不合格的已完工程質(zhì)量經(jīng)修復(fù)后仍然不合格的。施工合同解除后，承包人已完成的建設(shè)工程質(zhì)量不合格的，經(jīng)承包人或第三人修復(fù)后仍不合格的，為此，根據(jù)“工程質(zhì)量優(yōu)先”原則，對喪失了使用價值建設(shè)工程，只能重新進行建設(shè)。出現(xiàn)這種情況，承包人不僅沒有請求支付工程價款的權(quán)利，而且還需要對重新修筑的建設(shè)工程“買單”。
4)情況類似但不屬于無效合同的情形
《解釋》同時規(guī)定了不予支持的無效合同請求：
�、倏⒐で叭〉孟鄳�(yīng)資質(zhì)的
由于企業(yè)的資質(zhì)并不是一成不變的，有的時候可能會出現(xiàn)下面的情形：承包商在超越資質(zhì)承攬工程后取得了相應(yīng)的資質(zhì)。對于這種情況，需要區(qū)分其資質(zhì)取得的時間來分別予以處理。如果該資質(zhì)是在工程竣工后取得，則該承包合同依然按照上面的無效合同處理。如果該資質(zhì)是在竣工前取得，《解釋》第5條規(guī)定：“承包人超越資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍簽訂建設(shè)工程施工合同，在建設(shè)工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)等級，當事人請求按照無效合同處理的，不予支持。”
②承攬全部勞務(wù)作業(yè)的勞務(wù)分包合同
勞務(wù)作業(yè)分包，是指施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)(以下簡稱勞務(wù)作業(yè)發(fā)包人)將其承包工程中的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給勞務(wù)分包企業(yè)(以下簡稱勞務(wù)作業(yè)承包人)完成的活動。其簽訂的分包合同即是勞務(wù)分包合同。
勞務(wù)分包的分包單位僅僅提供勞務(wù)作業(yè)，不涉及工程建設(shè)的技術(shù)問題。因此，我國建設(shè)法律法規(guī)并沒有限制勞務(wù)作業(yè)的分包人承攬全部建設(shè)工程的勞務(wù)作業(yè)。因此，《解釋》第7條規(guī)定：“具有勞務(wù)作業(yè)法定資質(zhì)的承包人與總承包人、分包人簽訂的勞務(wù)分包合同，當事人以轉(zhuǎn)包建設(shè)工程違反法律規(guī)定為由請求確認無效的，不予支持。”
6.2.3避免施工承包合同無效應(yīng)注意的幾個問題
避免施工承包合同無效應(yīng)主要注意以下幾點：
1.確定擬建工程項目是否屬于必須招標投標項目
發(fā)包方對所發(fā)包的建設(shè)工程項目要判斷是否是必須經(jīng)過招標投標的工程建設(shè)項目，《招投標法》規(guī)定必須招標的項目有以下四類：第一類是大型基礎(chǔ)設(shè)施、公共事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公共安全的項目;第二類是全部或部分使用國有資金投資或者國家融資項目;第三類是使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目;第四類是法律或國務(wù)院規(guī)定必須進行招投標的項目。
如果必須進行招標的項目而不招標，或化整為零等方式規(guī)避招標的，所簽訂的建設(shè)工程施工合同是無效。若是必須招標投標的工程建設(shè)項目，則必須經(jīng)過招標投標程序來選定工程建設(shè)項目的承包單位，在此基礎(chǔ)上所簽訂的施工承包合同才可能合法有效。
2.進行招標投標的項目保證合法進行
對進行招標投標的建設(shè)工程項目，則應(yīng)進行合法的招標投標，要防止招標代理機構(gòu)泄露招標有關(guān)的的秘密;招標代理機構(gòu)與招標人、投標人串通;招標人向他人透露標底;投標人相互串通以及投標人與招標人相互串通;投標人以向招標人或評標委員會成員行賄;投標人以他人名義投標;招標前進行實質(zhì)性內(nèi)容談判等。如果由于以上原因出現(xiàn)招標無效，則所簽訂的施工承包合同隨之無效。
3.對直接發(fā)包的工程項目尤其要審核承包人及發(fā)包人的資格
對不一定經(jīng)招標投標程序選定施工承包單位的工程建設(shè)項目，發(fā)包方采取直接發(fā)包的方式簽定施工承包合同的，尤其要對承包人的資質(zhì)進行嚴格的審查，有必要進行一定的盡職調(diào)查，以確保承包人有資質(zhì)，并且資質(zhì)等級與所承包的工程項目相符合。同樣承包人也應(yīng)該對發(fā)包人的資格進行必要的審查。
4.充分利用合同補正理論
在簽訂施工承包合同時，由于各種原因未發(fā)現(xiàn)承包方超越資質(zhì)承攬工程，則發(fā)包人可以認定合同無效。若承包單位所承接的工程項目在實際施工中，已完工程建設(shè)質(zhì)量事實良好，且施工單位正在申請相應(yīng)資質(zhì)，則發(fā)包方可以促使承包單位盡快辦理相應(yīng)的資質(zhì)，從而使施工承包合同合法有效。
5.對擬建工程的發(fā)包方式可能出現(xiàn)無效合同的關(guān)鍵點進行事先評估
發(fā)包方對擬建工程項目，在確定發(fā)包方式后，就應(yīng)注意所確定的發(fā)包方式可能出現(xiàn)簽訂的施工承包合同無效的關(guān)鍵點，并做出一定的防患措施計劃。例如直接發(fā)包的，則應(yīng)對資質(zhì)的審查顯得尤其重要。如果是通過招標投標發(fā)包的，則除對施工單位資質(zhì)審查外，還應(yīng)監(jiān)督招標投標過程的合法性，防止出現(xiàn)無效合同的情形。
6.發(fā)現(xiàn)合同無效后注意收集相關(guān)證據(jù)
如果施工承包合同已經(jīng)簽訂，且工程已施工到一定部位時，發(fā)現(xiàn)此合同有瑕疵而無效時，承、發(fā)包雙方則應(yīng)當注意收集有關(guān)無效合同完全是對方過錯的證據(jù)和自身無過錯的證據(jù)。
7.及時檢驗工程質(zhì)量，切忌擅自使用
發(fā)包方收到竣工驗收報告后應(yīng)及時組織有關(guān)單位驗收，并對承包人在《竣工驗收證明書》事先填寫的內(nèi)容仔細審查，如有不同意見應(yīng)在該證明書上表明不同意見，以免造成“默認”通過驗收的不利后果。
工程未經(jīng)竣工驗收或竣工驗收未通過的，發(fā)包方不得使用，如果使用將會免除承包方對工程施工質(zhì)量修復(fù)的責任，除地基與主體工程外，其他施工質(zhì)量問題都將由發(fā)包方自己承擔。
6.3 施工合同無效糾紛典型案件分析
6.3.1基本案情
2004年5月16日，某工程公司(以下簡稱為“承包人”)經(jīng)競標取得某大型住宅工程的施工承包權(quán)，然后以勞務(wù)分包的名義將工程施工合同轉(zhuǎn)讓給掛靠某建筑工程公司(以下簡稱為“被掛靠企業(yè)”)的另一施工企業(yè)(以下簡稱為“實際施工人”)。
在施工過程中，由于實際施工人力量薄弱、管理能力有限等原因，時常拖欠材料款和人工工資，造成工程進度一度不能達到合同的要求。承包人為了按時保質(zhì)地完成建設(shè)工程，在不斷督促實際施工人及時清償相關(guān)債務(wù)無效的情況下，迫不得已為其墊付了部分材料款和人工工資，并為其部分材料采購提供了擔保，致使承包人為實際施工人墊付材料款和人工工資以及擔保責任執(zhí)行款之和大于承包人欠付實際施工人的工程款項，實際施工人對承包人為其超付的款項這一事實予以確認。
在承包人多次向?qū)嶋H施工人討要多支付的款項未果的情況下，承包人無奈于2006年2月以被掛靠企業(yè)為被告提起欠款的訴訟。在訴訟過程中，被掛靠企業(yè)提出的主要抗辯理由是：雙方實系非法轉(zhuǎn)包關(guān)系應(yīng)屬無效，要求法院因非法轉(zhuǎn)包取得非法利益為由要求法院沒收原告的非法所得，并以工程價款約定太低為由，要求重新鑒定工程價款。
6.3.2爭議焦點
本案的爭議焦點主要是被掛靠企業(yè)所提出的抗辯理由是否有法律依據(jù)。具體可分為以下幾點：
1)承包人與被掛靠企業(yè)所簽訂的合同是否有效的問題。
2)如果承包人與被掛靠企業(yè)所簽訂的合同是有效的，則被掛靠企業(yè)所要求重新鑒定工程價款是否有法律依據(jù);如果承包人與被掛靠企業(yè)所簽訂的合同是無效的，則工程款價款如何確定。
3)如果承包人與被掛靠企業(yè)所簽訂的合同是無效的，被掛靠企業(yè)要求法院沒收承包人的非法所得是否有法律依據(jù)。
6.3.3簡要評析
1.承包人與掛靠企業(yè)所簽訂的工程合同是無效合同，不具法律效力
承包人與掛靠企業(yè)所簽訂的合同名為勞務(wù)合同實為非法轉(zhuǎn)包合同。雖然法律并沒有限制承包人將其承包的工程中的勞務(wù)部分進行分包。但是對施工分包是有一定的限制的。本案件中的分包其實質(zhì)就是非法轉(zhuǎn)包。
所謂非法轉(zhuǎn)包是指工程施工合同的承包人不履行合同約定義務(wù)，將其承包的工程建設(shè)任務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三人(即轉(zhuǎn)承包人)，其自身不對工程承擔技術(shù)、質(zhì)量、經(jīng)濟法律責任的行為。非法轉(zhuǎn)包主要有兩種情形：一種是承包人將全部工程轉(zhuǎn)包;另一種是承包人將全部工程肢解后以分包的名義轉(zhuǎn)包。本案件中的非法轉(zhuǎn)包則屬于第一種情形。
所謂勞務(wù)分包是指工程施工合同的承包人將其承包工程的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給有勞務(wù)資質(zhì)的企業(yè)完成的行為。所以，二者在本質(zhì)上有根本的區(qū)別，但在表現(xiàn)形式上兩者均由第三人完成應(yīng)由自己完成的建設(shè)工程的部分或全部工作，有一定相似之處。但是，非法轉(zhuǎn)包的承包主體實際上已發(fā)生了變更、而勞務(wù)分包的承包主體并未發(fā)生變更，只是承包人將其勞務(wù)部分分包給勞務(wù)企業(yè)完成。
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》的第四條規(guī)定：“承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無效。”本案例的承包人與被掛靠企業(yè)所簽訂的合同，其實質(zhì)是非法轉(zhuǎn)包合同，所以是無效合同。
2.施工承包合同被認定無效后的工程價款的確定
《合同法》第五十八條規(guī)定：“合同無效或者被撤銷后，因該合同取得的財產(chǎn)應(yīng)當予以返還;不能返還或者沒有必要返還的，應(yīng)當折價補償。有過錯的一方應(yīng)當賠償對方因此所受到的損失，雙方都有過錯的，應(yīng)當各自承擔相應(yīng)的責任。”施工承包合同履行過程是勞動和建材等逐漸物化的過程，所以，當合同被認定為無效時，其物化的過程可能已達到相當程度，因此，沒有必要、也不可能適用返還的方式使合同恢復(fù)到簽訂合同狀態(tài)，只能采取折價補償方式。
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》的第二條規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應(yīng)予支持。”所以，本案因簽訂的是非法轉(zhuǎn)包合同，因此是無效合同。如果確經(jīng)工程竣工驗收合格的，可以參照合同的約定來確定工程價款。
3.施工合同被認定無效，法院沒收承包人的非法所得是否有法律依據(jù)
《建筑法》第六十七條規(guī)定：“承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包的，或者違返反本法規(guī)定進行分包的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。”而在《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》中的第四條規(guī)定的更為明確。
本案所簽訂的非法轉(zhuǎn)包合同是無效合同，人民法院是可以根據(jù)《民法通則》的規(guī)定，收繳當事人已經(jīng)取得的非法所得。所以，如果法院沒收承包人的非法所得是有充分法律依據(jù)的。
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