基金管理人的禁止行為考點(diǎn)
公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。下面由小編為大家分享基金管理人的禁止行為考點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
1學(xué)習(xí)目標(biāo)
基金管理人的禁止行為
2考點(diǎn)速記
公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：
(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。
(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。
(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
(5)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。
(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。
(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
(8)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
3 同步自測(cè)
公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有的行為包括()。
Ⅰ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
Ⅱ.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)
Ⅳ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。(5)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。(8)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
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