2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎知識》模擬練習題及答案
證券市場是指證券發(fā)行的買賣的場所，其實質是資金的供給方和資金的需求方通過競爭決定證券價格的場所。下面小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券市場基礎知識》模擬練習題，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為( )。
A.金融期權
B.金融期貨
C.金融互換
D.結構化金融衍生工具
2.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的( )是結構化金融衍生工具的典型代表。
A.資產(chǎn)結構化理財產(chǎn)品
B.利率結構化理財產(chǎn)品
C.掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品
D.股權結構化理財產(chǎn)品
3.將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權類期貨是按( )的不同劃分的。
A.時間標準
B.投資者的買賣行為
C.合約履行時間
D.基礎工具
4.當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，這種行為被稱作( )。
A.正套
B.投機
C.反套
D.套期保值
5.股指期貨交易中未被合約占用的保證金是( )。
A.交易保證金
B.初始保證金
C.維持保證金
D.結算準備金
6.下列項目中，屬于債權類資產(chǎn)的遠期合約是( )。
A.定期存款單的遠期合約
B.遠期匯率協(xié)議
C.一攬子股票的遠期合約
D.單個股票的遠期合約
7.( )是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行。
A.債券遠期交易
B.股票遠期合約交易
C.股指期貨交易
D.遠期匯率協(xié)議交易
8.金融期貨交易實行保證金制度和每E1結算制度，交易者均以( )為交易對手。
A.賣方
B.期貨經(jīng)紀公司
C.買方
D.交易所(或期貨清算公司)
9.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。
A.股票價格指數(shù)期貨
B.外匯期貨
C.股票期貨
D.利率期貨
10.按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議是( )。
A.遠期利率協(xié)議B.遠期匯率協(xié)議
C.債券類資產(chǎn)的遠期合約D.股權類資產(chǎn)的遠期合約
參考答案及解析:
1.【答案】C
【解析】金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按照共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易。可分為貨幣互換、利率互換、股權互換和信用違約互換等類別。從交易結構上看，可以將互換交易視為一系列遠期交易的組合。
2.【答案】C
【解析】利用最基礎的金融衍生工具的結構化特性，通過相互結合或者與基礎金融工具相結合，開發(fā)設計出的具有復雜特性的金融衍生產(chǎn)品，一般稱為結構化金融衍生工具。目前我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品等都是其典型代表。
3.【答案】D
【解析】金融期貨按基礎工具劃分，主要有以下三種類型：①外匯期貨，是以外匯為基礎工具的期貨合約;②利率期貨，其基礎資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具;③股權類期貨，是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎資產(chǎn)的期貨合約。
4.【答案】A
【解析】當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“正套”;相反，若股指期貨價格低于理論值，做多股指期貨，做空指數(shù)組合，則被稱為“反套”。
5.【答案】D
【解析】保證金分為結算準備金、交易保證金。結算準備金指未被合約占用的保證金，交易保證金則是已被合約占用的保證金。
6.【答案】A
【解析】債權類資產(chǎn)的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券和商業(yè)票據(jù)等同定收益證券的遠期合約。
7.【答案】A
【解析】債券遠期交易從2005年6月15日起開始在全國銀行問同業(yè)拆借中心進行。
8.【答案】D
【解析】金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔心交易違約。
9.【答案】B
【解析】金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權類期貨。外匯期貨又稱貨幣期貨，是以外匯為基礎工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風險。外匯期貨交易于1972年在芝加哥商業(yè)交易所所屬國際貨幣市場率先推出;1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所;股票價格指數(shù)期貨屬于股權類期貨的一種，1982年，美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數(shù)期貨，此后全球股票價格指數(shù)期貨品種不斷涌現(xiàn)。
10.【答案】A
【解析】金融遠期合約主要包捂下列三種類型：遠期利率協(xié)議、遠期外匯合約和遠期股票合約。其中，遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和同定利率的遠期協(xié)議。
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