2017年證券從業基礎知識考題及答案
一、單項選擇題
01. 基金持有人與托管人之間的關系，下列說法正確的是( )。
A.委托人與受托人的關系
B.管理與被管理的關系
C.相互制衡的關系
D.監督與被監督的關系
02. 下列選項中，不屬于證券交易所的監管職能的是( )。
A.對會員進行管理
B.對證券交易活動進行管理
C.對證券發行進行管理
D.對上市公司進行管理
03. 未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，屬于( )。
A.內幕交易罪
B.誘騙他人買賣證券罪
C.非法發行股票和公司、企業債券罪
D.欺詐發行股票、債券罪
04. 銀行間債券市場發行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
A.國外機構
B.銀行和非銀行金融機構
C.企業
D.個人
05. 《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，證券自營固定收益類證券規模不得超過凈資本的( )。
A.100%
B.100%
C.500%
D.150%
06. 由于期貨價格與現貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，( )。
A.今天的期貨價格與未來的期貨價格相等
B.今天的現貨價格與未來的期貨價格相等
C.今天的現貨價格可能是未來的期貨價格
D.今天的期貨價格可能是未來的現貨價格
07. 下列選項中，不屬于《證券業從業人員行為準則》所規定的禁止行為的是( )。
A.對外透露自營買賣信息
B.向客戶以外的其它人透露公司發布的研究報告的內容
C.泄露客戶資料
D.泄露客戶交易信息
08. 證券投資基金( )。
A.起源于美國，盛行于日本
B.起源于美國，盛行于英國
C.起源于英國，盛行于美國
D.起源于英國，盛行于日本
09. 醞釀推出的中國存托憑證(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特區發行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券
B.在內地發行的代表境外或者香港特區證券市場上某一種證券的證券
C.在境外發行的代表香港特區證券市場某一種證券的證券
D.在香港特區發行的代表境外證券市場上某一種證券的證券
10. 以下關于我國的公司債券說法錯誤的是( )。
A.發行人不能是有限責任公司
B.發行人可以是股份有限公司
C.須經中國證監會核準
D.期限在一年以上
11. 在金融期貨交易中，( )。
A.僅有極少數合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的，絕大多數到期進行實物交割
B.全部合約將在到期前對沖平倉
C.僅有極少數合約到期進行實物交割，絕大多數是通過做相反交易實現對沖而平倉的
D.全部合約將在到期日進行實物交割
12. 當投資者買入看漲期權后，如果判斷失誤，則損失( )。
A.期權標的資產價格
B.無限
C.協定價格
D.期權費
13. 我國《證券法》規定，證券投資者保護基金由( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
A.上市公司
B.證券登記結算公司
C.證券業協會
D.證券公司
14. 我國《證券法》規定，因不可抗力的突發事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。
A.技術性停牌
B.終止交易
C.臨時停市
D.停止清算
15. 開放式基金份額的申購和贖回價值是按( )計價。
A.基金份額資產凈值
B.當日申購、贖回的平均報價
C.基金份額資產值
D.基金公司的定價
16. 在沒有優先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以( )除以發行在外的普通股票的股數求得的。
A.總資產
B.凈資產
C.總股本
D.總股數
17. 按照我國現行法規規定，證券經營機構將自營業務和代理業務混合操作，屬于( )。
A.欺詐客戶行為
B.操縱市場行為
C.虛假陳述行為
D.內幕交易行為
18. 我國《證券法》規定，申請證券上市交易，應當向( )提出申請。
A.中國證券業協會
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.中國證券監督管理委員會
19. 以下關于我國證券公司債券的說法錯誤的是( )。
A.證券公司應依法發行
B.約定在一定期限內還本付息
C.只允許上市公司發行
D.屬于金融證券
20. 關于有價證券的特征，以下說法正確的是( )。
A.股票可視為無期限證券
B.各種證券的流動性是相同的
C.證券的收益性指證券投資一定能盈利
D.債券期限不具有法律約束力
參考答案：
01. A
基金份額持有人與托管人的關系是委托與受托的關系。
02. C
對證券發行進行監管是中國證監會的職能，而不是證券交易所的職能。
03. C
非法發行股票和公司、企業債券罪是指未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的。
04. B
銀行間債券市場的發行的記賬式國債主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。
05. C
自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。
06. D
由于期貨價格與現貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價格可能就是未來的現貨價格。
07. B
公司發布的研究報告屬于公開信息，不屬于從業人員的禁止行為。
08. C
一般認為，基金起源于英國，發展于美國。
09. B
中國存托憑證(簡稱CDR)’，即在中國內地發行的代表境外或者我國香港特區證券市場上某一種證券的證券。
10. A
我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。公司債券的發行人是依照《公司法》在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。
11. C
金融期貨交易中，僅有極少數的合約到期進行實物交收，絕大多數的期貨合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的。
12. D
對于期權的買入方來說，如果判斷失誤，則損失期權費。
13. D
證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
14. C
因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。
15. A
開放式基金的申購贖回價格為基金份額資產凈值加減一定的手續費。
16. B
在沒有優先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數。
17. A
證券公司將自營業務和代理業務混合操作屬于欺詐客戶行為。
18. B
申請證券發行向中國證監會提出申請，申請證券上市向證券交易所提出申請。
19. C
證券公司債券是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。
20. A
股票可以視為無期債券;各種證券的流動性是不同的;證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益;債券的期限具有法律效力。
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